ฟินโนมีนา แจงกรณี ก.ล.ต. ปรับ 6.6 ล้านบาท ไม่เกี่ยวกับการเสนอขายผิดประเภท ยันไม่กระทบเงินลูกค้า
Date Time: 23 มิ.ย. 2566 13:16 น.
“Summary“
- ฟินโนมีนา ชี้แจงกรณีถูกสำนักงาน ก.ล.ต.สั่งปรับเป็นเงินรวม 6,671,000 บาท ในความผิดดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ยืนยันไม่มีประเด็นที่เกี่ยวกับการทุจริตของเจ้าหน้าที่ หรือผู้บริหาร และไม่กระทบต่อเงินลงทุนของลูกค้าทุกคนแต่อย่างใด
บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด ชี้แจงกรณีถูกสำนักงาน ก.ล.ต.สั่งปรับเป็นเงินรวม 6,671,000 บาท เมื่อวันที่ 21 มิ.ย. 2566 ว่าเป็นการเปรียบเทียบปรับต่อบริษัทในเรื่องของระบบงาน ไม่เกี่ยวกับการเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสม หรือผิดประเภทให้กับลูกค้า (Misrepresentation) ไม่มีประเด็นที่เกี่ยวกับการทุจริตของเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหาร ยืนยันไม่กระทบต่อเงินลงทุนของลูกค้าทุกคนแต่อย่างใด
ทั้งนี้ กรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดเกิดขึ้นในรอบการตรวจระบบงานในปี 2564 และทางบริษัทได้ดำเนินการแก้ไขระบบงานทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยขอแยกรายละเอียดเป็นประเด็น ดังนี้
กรณีความเพียงพอของเงินทุน (Net Capital Ratio) เกิดขึ้นเนื่องจากความผันผวนของตลาดหุ้นโลกในปี 2565 ทำให้ Net Capital ของบริษัทปรับลดลงต่ำกว่าเกณฑ์ในเดือนเมษายน 2565 และบริษัทได้เพิ่มสัดส่วนของเงินกองทุนทันทีในเดือนพฤษภาคม 2565 และมีความเพียงพอของทุนถูกต้องตามเกณฑ์อย่างต่อเนื่องมาถึงปัจจุบัน นอกจากนี้ทางกลุ่มบริษัทฟินโนมีนายังได้รับการสนับสนุนเงินทุนเพิ่มเติมจากนักลงทุนสถาบันในช่วงปีที่ผ่านมา
สำหรับกรณีที่เกี่ยวกับระบบงานที่ถูกเปรียบเทียบปรับ ได้แก่ กรณีการ Outsource ระบบงานระหว่างบริษัท กับบริษัทในเครือ, การรวมศูนย์ข้อมูลเรื่องร้องเรียนของนักลงทุน, การตรวจแบบทดสอบความรู้ของนักลงทุน, การจ่ายค่าส่วนแบ่งรายได้ให้กับที่ปรึกษาทางการเงิน ระบบงานทั้งหมดได้ถูกปรับปรุงแก้ไขเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ช่วงระหว่างเดือนมีนาคม 2565 ถึงเดือนตุลาคม 2565
โดยบริษัทรับคำแนะนำจากการตรวจระบบของสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงได้ดำเนินการแก้ไขตามคำแนะนำทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ทั้งนี้ บริษัทมีการพัฒนาระบบงาน และการจัดการอย่างต่อเนื่องเพื่อให้ระบบงานมีความแข็งแกร่งมากขึ้น โดย บลน.ฟินโนมีนา ยังคงยึดมั่นในพันธกิจในการให้ความรู้ คำแนะนำการลงทุน และบริการที่มีคุณภาพต่อนักลงทุนต่อไป.
อ้างอิง FINNOMENA
Author
